2016年7月下旬,中信建投完成现场初步尽调后在其总部召开了立项会,会上提出上报证监会非公部的项目必须参照半个IPO项目要求才有可能通过,因此指派投行团队负责指导原来的新三板团队。对公司历史沿革中存在的问题(主要体现在改制前集资收据部分缺失,改制前集资与退资资金路径不够清晰、改制前历次增资及改制时的部分法律文件不完整等),要求用更高的标准进行补充完善;同时,对未来现场确权时股东必须提供的材料也提出了非常严格的要求。
为了尽可能在满足券商要求的前提下不给股东带来太多的麻烦,也避免或减少将来正式确权时不必要的返工,7月底至8月初,公司主要与券商、律师整理、讨论存在问题的解决思路,8月中下旬,公司先后拜访了厦门银行和海峡银行,以及他们的主办券商及律师,吸取他们确权过程的经验教训。
公司初步考虑在9月初召开股东交流会,邀请股东代表和董事、监事,一是汇报前期主要工作、存在问题及未来思路;二是拟由股东代表帮助公司对股东未来确权时需要提供的材料进行摸底(公司会提供专门核查表格)。待摸底完成后再定最后的确权方案,并进行现场确权。
券商和公司原先的时间安排对困难预计不足,最初安排未考虑摸底环节,增加此环节有利于确权方案更具针对性,也降低确权开展后却无法获得审批通过的可能性。有关事宜公司将会及时通过公司网站(http://www.hkkf.com.cn)、厦航门户等渠道进行公示,敬请广大出资人持续关注和了解有关工作的进展情况。